证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-21 第57套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | ( )的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 2005年1月1日试行()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过( )的方... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书”。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 当有效申购量等于或小于发行量时，( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 辅导对象如发生()情况，可不重新进行辅导。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 有限责任公司具有( )的特点。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 股份有限公司的发起人具有下列()义务。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 我国投资银行业务的发展变化具体表现在( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在进行公司收购时，收购公司可能会遇到的风险主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 公司不得收购本公司股份，但是，( )除外。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公司清算时，公司财产在分别支付( )后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 可转换债券发行的担保范围应包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程，一般包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 企业改制必须聘请的中介机构是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以( )分权与制衡为特征的公司法人治理结构。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列( )可以成为向网下配售的对象。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在一个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业，或组建为新的第三产业... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司应当在可转换公司债券期满后15个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票为通过。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在保荐人组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐人的询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的... | 判断题 | 1.0 |