证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-20 第58套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 董事、监事、高级管理人员非经( )书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | ()发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 2005年10月9日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 我国目前遵循的是( )的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于招股说明书，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 深交所规定申购单位为( )股或( )股的倍数。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 2005年1月1日试行()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在( )年以上。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 有限责任公司具有( )的特点。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 董事的职权有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 承销团申请人应当具备的基本条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人名称冠有( )或字样的，应说明冠以此名的依据。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 首次公开发行股票，对募集资金运用要求包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司收购按支付方式可以划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 信息披露应坚持( )原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由( )尝试发行金融债券。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露( )有关超额配售选择权的行使情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人必须在成交(收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份(交收);否则，发行人应负违约责任。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公告书内容由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向证券交易所申请豁免。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 董事会秘书有权参加董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，但无权参加股东大会。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或... | 判断题 | 1.0 |