证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-19 第59套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人液压披露的股本情况主要包括前( )名股东和前( )名自然人股东及其在发行人处担任的职务。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 利用市盈率法对股票估值时，应按照下列（ ）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 股份有限公司的发起人的( )以上必须在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某股份有限公司发行股票2000万股，缴款结束日为5月31日，当年预计税后利润6400万元，公司发行新股前的总股本数... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，根据( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | ( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 收购活动中如果涉及国有股权转让，应当报()审核批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 可转债的最长期限为()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书”。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司在每一会计年度结束之日起( )个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在( )年以上。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于招股说明书，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 招股说明书全文文本扉页应载有( )内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 拟发行上市公司独立性要求包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 通过保持公司控制权策略来进行反收购一般主要有()方法。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司信息披露事务管理制度应当包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 询价对象应当符合的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 股票公开发行的“三公”原则指的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由( )尝试发行金融债券。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 现行市价法是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 招股说明书及其摘要的目录应标明各章、节的标题及相应的页码。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人主承销商和询价对象应当就投资价值研究报告的相关内容进行披露。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 回售条款相当于债券持有人同时拥有向发行人出售的1张美式卖权。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的，投资者以现金出资的，应自外... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人3... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 独立董事在任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露;被免职的独立董事认为公司的... | 判断题 | 1.0 |