证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-18 第60套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 辅导对象如发生()情况，可不重新进行辅导。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 超额配售选择权这种发行方式可用于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在进行公司收购时，融资方式的选择优先级从高到低一般是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在( )内另行聘请保荐人;另行聘请的保荐人应当完成原保荐... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购适合()的收购方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在直接或间接持有上市公司已发行股份( )以上的股东单位或者在上市公司前( )名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起()个月内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币( )亿元，过去1年税后利润应不少于人民币( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | ()发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起( )内向国有资产监督管理机构提... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为( )股。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | ( )须由股东大会以特别决议通过。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 我国投资银行业务的发展变化具体表现在( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发审委的职责有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 当注册会计师出具( )的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段，清楚地说明所持意见的理由，并在可能的情况下，... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 保荐机构的注册登记事项包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为( )等。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向( )报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的若干天内，在扣除相关费用后，将收缴的股款全额划入... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，及时修改招股说明书及其摘要。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 对收购要约的预受就等于对收购要约的承诺。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行... | 判断题 | 1.0 |