证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-17 第61套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 2005年10月9日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 资产评估报告的有效期为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在( )内另行聘请保荐人;另行聘请的保荐人应当完成原保荐... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )年以上的股份有限公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | ( )，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公司住所是确定( )等法律事务的依据。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 我国股票发行方式主要经历了()几个阶段。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于募股资金运用方面，发行人应披露( )内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 董事会应当就()等其他必须明确的事项做出决议，并提请股东大会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 认股书应当载明的事项是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人的财务独立是指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有()类型。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程，一般包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 金融债券承销人的注册资本应不低于3亿元人民币。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业可以享受... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。( ) | 判断题 | 1.0 |