证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-16 第62套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人应披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 股份有限公司的发起人的( )以上必须在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人( )，应说明其与公司未来发展战略的关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过( )的方... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中国证监会于2008年10月17目发布了( )，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 1988年以前，我国国债采用( )方式发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 2003年12月28日，中国证监会颁布了( )，于2004年2月1日开始实施。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;上市公司再次公开发行... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人近1期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列()行为可以界定为重大资产重组行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程，一般包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 以下说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司住所是确定( )等法律事务的依据。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 申请发行境内上市外资股以募集方式设立的公司，应当符合()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 以定向方式发行金融债券的，应优先选择招标承销方式。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司所在地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司在股份制改组资产评估中一般使用清算价格法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在境内外市场发行并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 目前，我国首次公开发行股票采用的是预缴款方式(不包括首次公开发行中向市场投资者配售这一发行方式)。如果申购资金不足... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 出现竞争要约需要延长收购期限的，可以不用追加履约保证金。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务不一定随之重组。( ) | 判断题 | 1.0 |