证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-15 第63套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以()的方式投入上市公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在( ... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 现行市价法的适用条件，一是存在( )具有可比性的参照物;二是价值影响因素明确并可量化。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股利分配政策方面，发行人应披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 深交所规定申购单位为( )股或( )股的倍数。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 分离交易的可转换公司债券的期限()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为()名，发审委设会议召... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 设立股份有限公司，应当有( )人以上( )人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公司有以下原因之一的，可以解散( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 在进行公司收购时，收购公司可能会遇到的风险主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | ( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循( )原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 在( )中，独立董事应占多数并担任召集人。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取( )方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司清算时，公司财产在分别支付( )后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 资本“三原则”是指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 需要由董事会、股东大会讨论的关联交易，关联股东或有关联关系的董事应予以回避或作必要的公允声明。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 申请境外上市的公司，按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万美元。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T目上午9：30～11：... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及对告知发行人，同时在保茬工作底稿中保存，并可依暇本办法规定公开发表声明、向中... | 判断题 | 1.0 |