证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-14 第64套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自()起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | ( )是公司作为独立民事主体存在的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为()名，发审委设会议召... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币(... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。核查报告应当包括以下内容( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 并购重组委员会委员为()名。其中，中国证监会的人员()名。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 辅导对象如发生()情况，可不重新进行辅导。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报( )审批。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | ( )是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的()折为国有股股本。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 新股发行应按照下列( )顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 招股说明书中的本次发行概况应包含( )内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容中的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 影响可转换公司债券价值的因素有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人存在高危险、重污染情况的，应( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守( )原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 高级管理人员是指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 股份有限公司可以通过()来增加公司的资本。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于业务情况方面的信息披露发行人应披露( )情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | H股发行必须先取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，才能向中国证监会提出申请。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 具体审计计划包括被审计单位的基本情况，审计目的、审计范围及审计策略，重要会计问题及重点审计领域，审计工作进度及时间... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及对告知发行人，同时在保茬工作底稿中保存，并可依暇本办法规定公开发表声明、向中... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，庄册资本限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认... | 判断题 | 1.0 |