证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-13 第65套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司在每一会计年度结束之日起( )个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | ( )是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 通过一些方法使公司一旦被收购，就会对收购方造成严重损害的方式，来降低被收购方的吸引力，这样的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为()名，发审委设会议召... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 并购重组委员会委员为()名。其中，中国证监会的人员()名。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以发起设立方式设立股份有限公司，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由()向公司登记机关报送公司章程等登... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 经( )确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 申请H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在( )内另行聘请保荐人;另行聘请的保荐人应当完成原保荐... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于( )起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于发行人的股本变化，发行人应披露的股本情况主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 申请发行境内上市外资股以募集方式设立的公司，应当符合()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 保荐机构( )应当在保荐总结报告书上签字。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期后事项是指被审计单位( )发生的对会计报表产生影响的事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 增发股票的发行方式主要有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以( )为单位。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 股份有限公司的发起人在出资时可以用( )作价出资。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | ( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 独立董事在任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露;被免职的独立董事认为公司的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期长不超过两届。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。( ) | 判断题 | 1.0 |