证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-12 第66套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下( )是错误的。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当进行相关的信息披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 董事会秘书空缺期间( )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股利分配政策方面，发行人应披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 债券的成本可以看作是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 并购重组委员会委员每届任期()年，连续任期最长不超过()届。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日。当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 有下列()情形的公司，不得收购其他上市公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在公司收购中财务顾问主要为目标公司提供()服务。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露( )有关超额配售选择权的行使情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 对上市公司收购进行监管所涉及的部门有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司有以下原因之一的，可以解散( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 网下发行方式主要的缺点是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有()类型。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于发行人的股本变化，发行人应披露的股本情况主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及对告知发行人，同时在保茬工作底稿中保存，并可依暇本办法规定公开发表声明、向中... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 如果向战略投资者配售股票，则战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 2000年4月，中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资橇爹理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 董事会秘书有权参加董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，但无权参加股东大会。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 以发起方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。( ) | 判断题 | 1.0 |