证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-11 第67套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下( )是错误的。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的( )，或公司未弥补的亏损达实收股本总额( )时，应当在两个... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 创立大会应有代表股份总数的( )发起人、认股人出席，方可举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | ( )，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 招股说明书的有效期为( )个月，自( )起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过( )的方... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 通过一些方法使公司一旦被收购，就会对收购方造成严重损害的方式，来降低被收购方的吸引力，这样的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 国有资产监督管理委员会发布了( )，自2005年9月1日起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在( )上反映。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 并购重组委员会委员每届任期()年，连续任期最长不超过()届。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 自收到中国证监会核准文件之日起( )日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在( )，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人运行不足3年的，应披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 有限费任公司和股份有限公司存在的差异是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 投资价值研究报告应当对( )因素进行全面分析。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 保荐机构的注册登记事项包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 2005年10月9日，()和()这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 我国企业股份制改革的目的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各( )可根据自身情况，决定... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国股票发行历史上曾采取过( )等方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取( )方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 股份制改组的审计计划由( )组成。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是估值法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 配股时发行人无须专门披露发行公告。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法;存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正;情节严重的，处以警告、罚... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配... | 判断题 | 1.0 |