证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-10 第68套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为()名，发审委设会议召... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | ( )方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 资产评估报告的有效期为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本( )，分别报送中国证监会及其在发行人... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 中国证监会的现场检查包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 1988年以前，我国国债采用( )方式发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 不得担任独立董事的人员是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列( )公司不能公开发行新股。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 我国股票发行方式主要经历了()几个阶段。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人近1期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列()事项须由股东大会以特别决议通过。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 个人申请保荐代表人资格应当具备( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 中国证监会的非现场检查包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于发审委会议，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 投资价值研究报告在基础分析上，运用对发行人最有力的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商根据发行人的具体情况商定。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 监事的任期每届为3年。监事任期届满，不可以连仟。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。( ) | 判断题 | 1.0 |