证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-09 第69套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自()起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 1988年，我国首次以( )方式发行国债。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | ()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动隋况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在( )年以上。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 债券的成本可以看作是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 招股说明书的有效期为( )个月，自( )起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 首次公开发行公司的( )必须出席公司推介活动。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上( )的财务顾问。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 对发行人关联方信息的披露，主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发起人以与经营性业务有关的资产出资，同时还应投入与该经营性业务密切关联的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 信息披露应坚持( )原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 审计报告日期应早于被审计单位管理当局确认和签署会计报表的日期。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人应当在发行前将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 如果注册会计师在审计过程中认为委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，注册会计师应出具否定意见的报告，... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%N入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。( ) | 判断题 | 1.0 |