证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-08 第70套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 总资产规模为( )亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要小字号为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 清产核资工作按照( )的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在( )，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 设立股份有限公司，应当有( )人以上( )人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 股份有限公司注册资本的限额为人民币( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | ()是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 保荐机构( )应当在保荐总结报告书上签字。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发起人不得以( )等作价出资。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 股份制改组的审计计划由( )组成。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司有以下原因之一的，可以解散( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 个人申请保荐代表人资格应当具备( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司股东大会可审议批准( )担保事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正;情节严重的，处以警告、罚... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 累计投标询价完成后，发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其保荐人应对发行价格以上的全部有效申购进... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 询价分为初步询价和累计投标询价，所有上市公司为股票定价都必须经过这两步。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为持股权。( ) | 判断题 | 1.0 |