证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-07 第71套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司发行新股决议( )有效。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 预先核准的公司名称，其保留期为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持( )原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 中小企业板块是在( )主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中国证监会于( )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，( )应披露... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 拟上市的股份有限公司( )与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 对于事先已确定发行条款的国债，我国采取( )方式发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 拟发行上市公司独立性要求包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任( )的职务。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | ( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | ( )须由股东大会以特别决议通过。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 我国可以发行金融债券的政策性银行主要有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司应向( )报送年度报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 董事会应当就()等其他必须明确的事项做出决议，并提请股东大会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 有限费任公司和股份有限公司存在的差异是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期长不超过两届。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公告书内容由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向证券交易所申请豁免。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 以资产、现金或股份交换目标股份的方式进行企业收购必须要达到能控制目标公司所需的足够多的股份。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 商业银行和财务公司发行金融债券都要提供担保。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人3... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和担保情况等。( ) | 判断题 | 1.0 |