证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-06 第72套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为()名，表决投票时同意票数达到()票为通过，同意票数未达到此... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 主承销商于( )7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 上市公司发行新股决议( )有效。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币( )元。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | ( )是公司作为独立民事主体存在的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 并购重组委员会委员为()名。其中，中国证监会的人员()名。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 公司向发起人、法人发行的股票，应当为()股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 可转换公司债券每张面值()元。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 国有资产监督管理委员会发布了( )，自2005年9月1日起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人( )，应说明其与公司未来发展战略的关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 我国发行企业债券开始于()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 创立大会由( )组成。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 通过保持公司控制权策略来进行反收购一般主要有()方法。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列()情形可以算作为拥有上市公司控制权。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由( )依次组成。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 股票配售对象限于下列类别( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报( )备案。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商根据发行人的具体情况商定。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，及时修改招股说明书及其摘要。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 担保采用保证方式的，发行人应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 实际控制人应披露到终的国有控股主体或自然人为止。( ) | 判断题 | 1.0 |