证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-05 第73套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人董事、监事、高级管理人员在( )内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易目，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 一般认为，股份有限公司的破产标准是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的()折为国有股股本。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 资产评估报告书必须由( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交( )表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须向( )报送公司章程草案。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 2005年10月9日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | ()发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | ( )是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的(... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司公开发行新股，必须具备下列( )条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公司清算时，公司财产在分别支付( )后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 招股说明书全文文本扉页应载有( )内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司因( )事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由( )发行的金融债券。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循( )原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务不一定随之重组。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上交所规定，每—证券账户只能申购一次，同—证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除次... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 监事会作出决议，应当经2/3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后—年内的权利和义务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。() | 判断题 | 1.0 |