证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-04 第74套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 当目标公司遇到敌意收购者收购时，目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，来吓... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日。当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 中小企业板块是在( )主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | ( )是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交( )表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须向( )报送公司章程草案。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 拟上市公司开展改组工作，一般以( )为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 对于事先已确定发行条款的国债，我国采取( )方式发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 股票的发行价格不得( )票面金额。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 设立股份有限公司，应当有( )人以上( )人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | ( )情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 管理层进行防卫性的反收购活动主要是处于()方面的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 核准制与行政审批制相比，具有( )特点。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于发行人的股本变化，发行人应披露的股本情况主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照( )规定执行。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 盈利能力分析一般应包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过或低于票面金额。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将各案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上海证券交易所要求，上市公司或保荐机构应在持续督导期后一年年度报告披露后的10个工作日内向交易所报送保荐总结报告书... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。( ) | 判断题 | 1.0 |