证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-03 第75套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 并购重组委员会委员每届任期()年，连续任期最长不超过()届。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是( )人。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 1994年以后政策性金融债券经()批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要小字号为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作( )，提醒投资者给予特别关注。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人董事、监事、高级管理人员在( )内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在()个月内不受理该保荐人的推荐。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易目，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 董事会秘书空缺期间( )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为( )股。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 股票公开发行的“三公”原则指的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 拟发行上市公司独立性要求包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 审计意见的类型有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列()行为可以界定为重大资产重组行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，可以协商报价，不得故意压低或抬高价格。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 《公司法》第96条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“外部股东代理成本”。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 监事会作出决议，应当经2/3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签... | 判断题 | 1.0 |