证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-02 第76套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人( )，应说明其与公司未来发展战略的关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 拟上市的股份有限公司( )与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 保荐人应在( )时向询价对象提供投资价值研究报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的( )以上的股东的提案。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | ( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上：公司股本总额超过人民币4亿... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 可转换公司债券每张面值()元。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过( )的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列( )不能成为询价对象。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司因( )事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人近1期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 股份有限公司的发起人在出资时可以用( )作价出资。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 保荐机构的注册登记事项包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露( )文件和事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列说法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 在( )中，独立董事应占多数并担任召集人。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除( )的情形外，不得抽回资本。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 境外募股公司除了需要一家国内的评估机构按国有资产管理部门的有关规定进行评估以外，一般还需要根据募股或上市地的法律或... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件。() | 判断题 | 1.0 |