证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-01 第77套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日。当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在近... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币( )亿元，过去1年税后利润应不少于人民币( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | H股的发行方式是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | ( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 我国发行企业债券开始于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为( )股。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 1988年以前，我国国债采用( )方式发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 1988年，我国首次以( )方式发行国债。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 拟发行上市公司的关联方不包括() | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 债券的成本可以看作是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的( )以卜通讨。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下( )申请文件。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人的财务独立是指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列( )可以成为向网下配售的对象。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求( )的意见。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 定价增发操作过程中，T+2日应进行( )工作。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 会计报表审计过程包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行人主承销商和询价对象应当就投资价值研究报告的相关内容进行披露。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人应在短期融资券发行日前2个工作日，通过中国货币网披露相关发行信息。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备... | 判断题 | 1.0 |