证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-30 第78套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以()的方式投入上市公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | ( )，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股票的发行价格不得( )票面金额。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 收购活动中如果涉及国有股权转让，应当报()审核批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 国家对商标权、专利权等知识产权的保护有( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 新股发行应按照下列( )顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下( )是错误的。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 实际控制人应披露到( )为止。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 单独或者合计持有公司( )以上股份的股东，可以在股东大会召开( )日前提出临时提案并书面提交董事会。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在( )，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人编制合并财务报表的，应( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司股东大会可审议批准( )担保事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有()类型。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行保荐书的必备内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循( )原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取的解决措施有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 清算义务和责任有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于发行人的股本变化，发行人应披露的股本情况主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以下属于拟上市公司关联方的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 个人申请保荐代表人资格应当具备下列()条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 企业清产核资机构负责组织企业的清产核资工作需向同级国有资产监督管理机构报送相关资料。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 审计报告是审计工作的终结果，不具有法定的证明效力。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月2... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 对收购对象进行全面、详细的调查，是收购公司增大收购成功机会的重要途径。() | 判断题 | 1.0 |