证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-29 第79套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 凡在招股说明书披露日至( )日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 1988年，我国首次以( )方式发行国债。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后( )日内向公司登记机关申请设立登记. | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(.申报稿)在( )预先披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为()名，表决投票时同意票数达到()票为通过，同意票数未达到此... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人应披露交易金额在( )或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 承销金额在()亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | ( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人董事、监事、高级管理人员在( )内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | ( )方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设( )名执行董事，不设董事会;可以设( )名监... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在( )内另行聘请保荐人;另行聘请的保荐人应当完成原保荐... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 管理层进行防卫性的反收购活动主要是处于()方面的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 股票公开发行的“三公”原则指的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循()的原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 重大关联交易指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守( )原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 发行人应披露( )作出的重要承诺及其履行情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发行人应在招股说明书中披露( )风险因素。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在主板上市公司首次公开发行股票，发行人近1期末不得存在未弥补亏损。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票为通过。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司发行证券，应当由证券公司承销。( ) | 判断题 | 1.0 |