证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-28 第80套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司应当设立人( )，作为公司与交易所之间的指定联络人。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的( )内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。’ | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )年以上的股份有限公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在( )，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中国证监会的现场检查包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | ()是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资工作结果，依据国家清产核资政策和有... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 招股说明书的有效期为( )个月，自( )起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于() | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过( )的担保对象提供的担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 承销金额在()亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下属于拟上市公司关联方的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列( )不得向不特定对象公开募集股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司应向( )报送年度报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 询价对象是指符合《证券发行与承销管理力法》规定条件的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 财务报表应当以( )为截止日。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | ()为我国发行资产支持证券建立了制度基础。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 企业股份制改制进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用三个报表项目进行注释。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份：一次缴纳的，应即缴纳全部出资;分期缴... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 或有损失主要有两类：一是对会计报表有直接影响，并需要调整的事项;二是对会计报表没有直接影响，但应予以关注、反映的事... | 判断题 | 1.0 |