证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-27 第81套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 保荐人应在( )时向询价对象提供投资价值研究报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于招股说明书，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人支付给中介机构的费用不包括( )等。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 我国发行企业债券开始于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 超额配售选择权这种发行方式可用于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 改变招股说明书所列资金用途，必须经( )做出决议。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | ( )是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在( )，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的( )以上的股东的提案。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 预先核准的公司名称，其保留期为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开( )日前将会议日... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 招股说明书中的本次发行概况应包含( )内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 管理层进行防卫性的反收购活动主要是处于()方面的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 询价对象是指符合《证券发行与承销管理力法》规定条件的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券发行监管制度在国际上有()类型。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 保荐机构在进行持续督导时，要承担下列()工作。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 财务报表应当以( )为截止日。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 发行保荐书应当包括下列内容( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 商业银行和财务公司发行金融债券都要提供担保。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。变动后，应由法定验... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 担保采用保证方式的，发行人应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。依法设立的公... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映。如果可能... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认... | 判断题 | 1.0 |