证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-25 第83套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的( )，或公司未弥补的亏损达实收股本总额( )时，应当在两个... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发审委委员为( )名，发审委设会议召集人( )名。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于发行费用，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 创立大会应有代表股份总数的( )发起人、认股人出席，方可举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由( )代行董事会秘书职责。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在( )内另行聘请保荐人;另行聘请的保荐人应当完成原保荐... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 我国发行企业债券开始于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为( )万港元。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的(... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 自收到中国证监会核准文件之日起( )日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 保险公司次级债务的清偿顺序位于( )之前。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循()基本原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 我国经济体制改革以后，1985年国内由()和()首次发行金融债券。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 管理层防卫策略主要包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 非公开发行股票时，除( )发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 运用贴现现金流量对股票进行估值，比较可靠地估计( )是重要内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 保荐机构在进行持续督导时，要承担下列()工作。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 公司应当自作出减少注册资本决议之日起10曰内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在收购要约约定的收购期限内，收购人可以撤销其收购要约。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商根据发行人的具体情况商定。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修改招股说明书及其... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法;存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发彳亍股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | “无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。( ) | 判断题 | 1.0 |