证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-24 第84套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由( )代行董事会秘书职责。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 2003年12月28日，中国证监会颁布了( )，于2004年2月1日开始实施。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的( )，或公司未弥补的亏损达实收股本总额( )时，应当在两个... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应由承销团承销。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，( )应披露... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 自收到中国证监会核准文件之日起( )日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设( )名执行董事，不设董事会;可以设( )名监... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在( )个工作日内作出是否受理的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司的股权价值=( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 现行市价法的适用条件，一是存在( )具有可比性的参照物;二是价值影响因素明确并可量化。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 清产核资工作按照( )的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 拟上市公司开展改组工作，一般以( )为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列()情况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 我国投资银行业务的发展变化具体表现在( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于发审委会议，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发起人以与经营性业务有关的资产出资，同时还应投入与该经营性业务密切关联的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 债券申请上市应当符合( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 个人申请保荐代表人资格应当具备下列()条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司因( )事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 发行人在( )情况下可向中国证监会申请豁免披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司信息披露事务管理制度应当包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司在股份制改组资产评估中一般使用清算价格法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 担保采用保证方式的，发行人应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 询价分为初步询价和累计投标询价，所有上市公司为股票定价都必须经过这两步。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。( ) | 判断题 | 1.0 |