证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-23 第85套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人及其控股股东、实际控制人近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币( )万元，净利润以扣... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的( )评定重估价值。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股票的发行价格不得( )票面金额。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司向发起人、法人发行的股票，应当为()股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、近( )个月内未受... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股份有限公司的发起人的( )以上必须在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发审委委员为( )名，发审委设会议召集人( )名。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，包括( )，以全部或部分资产改建为股份公... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 2008年4月16日，( )和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 个人申请保荐代表人资格应当具备( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公司收购按购并双方的行业关联性可以划分()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司因( )事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | ( )不属于股东大会行使的职权。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循()原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 对收购要约的预受就等于对收购要约的承诺。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业，或组建为新的第三产业... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不得超过80%。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。( ) | 判断题 | 1.0 |