证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-22 第86套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在( )，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在( ... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于招股说明书，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | ( )的规定是对发行人招股说明书信息披露的要求。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 实际控制人应披露到( )为止。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司发行新股决议( )有效。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 辅导对象如发生()情况，可不重新进行辅导。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应由承销团承销。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于报表披露，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人支付给中介机构的费用不包括( )等。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 资本“三原则”是指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 申请发行B股，需要提交的材料有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于发审委会议，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 中国证监会的非现场检查包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由( )依次组成。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发审委的职责有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 通过保持公司控制权策略来进行反收购一般主要有()方法。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 财务报表应当以( )为截止日。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 不论《股票上市公告书内容与格式指引》是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不得超过80%。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后—年内的权利和义务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 需要由董事会、股东大会讨论的关联交易，关联股东或有关联关系的董事应予以回避或作必要的公允声明。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票为通过。( ) | 判断题 | 1.0 |