证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-21 第87套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于招股说明书，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证监会于( )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国证监会的现场检查包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 分离交易的可转换公司债券的期限()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开( )日前将会议日... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公司的股权价值=( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 自中国证监会核准发行之日起，发行人应在( )内发行股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | ( )不属于股东大会行使的职权。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 2008年4月16日，( )和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 资本“三原则”是指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下属于网上发行方式的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 个人申请保荐代表人资格应当具备( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 对发行人关联方信息的披露，主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 信息披露应坚持( )原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 盈利能力分析一般应包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人对前次募集资金投资项目的效益做出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 对收购要约的预受就等于对收购要约的承诺。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 如果注册会计师在审计过程中认为委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，注册会计师应出具否定意见的报告，... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。() | 判断题 | 1.0 |