证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-20 第88套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 如果注册会计师认为被审计单位会计报表的个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则，或者是审计范围受到局部限制，而... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 某股份有限公司发行股票2000万股，缴款结束日为5月31日，当年预计税后利润6400万元，公司发行新股前的总股本数... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | ( )属于独立董事的特别职权。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过( )的方... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | ( )方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为( )万港元。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 拟发行上市公司的关联方不包括() | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益和竞争力来主动阻止本公司被收购的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列( )不得向不特定对象公开募集股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 询价对象是指符合《证券发行与承销管理力法》规定条件的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券发行监管制度在国际上有()类型。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列()事项须由股东大会以特别决议通过。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循( )原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在( )... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列( )条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 以定向方式发行金融债券的，应优先选择招标承销方式。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准;... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。( ) | 判断题 | 1.0 |