证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-19 第89套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 目前，凭证式闷债发行完全采用()，记账式国债发行完全采用() | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人应披露交易金额在( )或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 现行市价法的适用条件，一是存在( )具有可比性的参照物;二是价值影响因素明确并可量化。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 深交所规定申购单位为( )股或( )股的倍数。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的( )，或公司未弥补的亏损达实收股本总额( )时，应当在两个... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股份有限公司的发起人的( )以上必须在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 中国证监会的现场检查包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露( )内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国股票发行历史上曾采取过( )等方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 我国可以发行金融债券的政策性银行主要有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | ( )不得担任股份有限公司的董事。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业，或组建为新的第三产业... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 实际控制人应披露到终的国有控股主体或自然人为止。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是估值法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础。() | 判断题 | 1.0 |