证券发行与承销 模拟试卷 2026-09-18 第90套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用()，上市交易采用()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。’ | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上：公司股本总额超过人民币4亿... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 股份有限公司的发起人的( )以上必须在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 1988年以前，我国国债采用( )方式发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于发行费用，下列说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为( )万港元。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，( )作为新股的一卖方，以发行人宣布的发行底价为价格，以新股实际发行量为... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 2009年4月29日，某股份有限公司上网定价发行3000万股，公司注册股本为6000万股，2009年盈利预测中的利... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下属于拟上市公司关联方的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司的关联方主要包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 我国经济体制改革以后，1985年国内由()和()首次发行金融债券。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人应在招股说明书中披露( )风险因素。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 招股说明书全文文本扉页应载有( )内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | ( )属于网下发行的方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 推介资料不属于发行募集文件的组成部分。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后—年内的权利和义务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 盈利预测审核报告应对预测利润实现的可能性做出保证。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。() | 判断题 | 1.0 |