证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-16 第92套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在发行完成后的( )个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 债券的成本可以看作是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 收购活动中如果涉及国有股权转让，应当报()审核批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 当有效申购量等于或小于发行量时，( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设( )名执行董事，不设董事会;可以设( )名监... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 审计报告日期是指( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 接受上市公司国有股和法人股的外商在付清全部转让价款()个月后，可再转让其所购股份。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 深交所规定申购单位为( )股或( )股的倍数。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的( )以上的股东的提案。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的()的，... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行保荐书应当包括下列内容( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司的关联方主要包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人应披露( )作出的重要承诺及其履行情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 审计意见的类型有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 申请发行境内上市外资股以募集方式设立的公司，应当符合()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | ( )属于网下发行的方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 有下列()情形的公司，不得收购其他上市公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列说法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为持股权。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月2... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不可采用授权经营方式配置土地。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。( ) | 判断题 | 1.0 |