证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-15 第93套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 经( )确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司向发起人、法人发行的股票，应当为()股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于( )起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 国有企业在改制前进行的清产核资应按下列()顺序进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的( )评定重估价值。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日。当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在( )内另行聘请保荐人;另行聘请的保荐人应当完成原保荐... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由(... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下( )是错误的。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持( )原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 对发行人关联方信息的披露，主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 保荐制度主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露( )文件和事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以( )分权与制衡为特征的公司法人治理结构。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程，一般包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | ( )属于网下发行的方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不可采用授权经营方式配置土地。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议诵知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。() | 判断题 | 1.0 |