证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-14 第94套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 企业短期融资券最长期限不超过()天。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易目，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对( )进行同比例配售。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 改变招股说明书所列资金用途，必须经( )做出决议。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 设立股份有限公司，应当有( )人以上( )人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的( )以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | ( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人应披露( )，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币( )万元，净利润以扣... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股份有限公司的发起人的( )以上必须在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 当目标公司遇到敌意收购者收购时，目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，来吓... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 2005年10月9日，()和()这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 当注册会计师出具( )的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段，清楚地说明所持意见的理由，并在可能的情况下，... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 清算义务和责任有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 公司有以下原因之一的，可以解散( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 股票的定价活动可包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列()方面进行调查。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 询价对象应当符合的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 创立大会由( )组成。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 累计投标询价完成后，发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其保荐人应对发行价格以上的全部有效申购进... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在网下电子化发行方式下，主承销商按规定向中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过或低于票面金额。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不可采用授权经营方式配置土地。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%;公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。( ) | 判断题 | 1.0 |