证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-11 第97套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司发行新股决议( )有效。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有( )，发行人不得据此发行股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币()亿元的公司除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 国有资产监督管理委员会发布了( )，自2005年9月1日起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 审计报告日期是指( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自()起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当进行相关的信息披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 1988年以前，我国国债采用( )方式发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | H股的发行方式是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股份有限公司的发起人的( )以上必须在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，包括( )，以全部或部分资产改建为股份公... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 2005年10月9日，()和()这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | ( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列说法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 资产评估报告正文包括下列内容( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券发行监管制度在国际上有()类型。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是报考的维护;资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法;存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 商业银行和财务公司发行金融债券都要提供担保。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映。如果可能... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件... | 判断题 | 1.0 |