证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-10 第98套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司应当设立人( )，作为公司与交易所之间的指定联络人。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | ( )属于独立董事的特别职权。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 可转债的最长期限为()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 预先核准的公司名称，其保留期为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 当有效申购量等于或小于发行量时，( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作( )，提醒投资者给予特别关注。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | ( )，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本( )，分别报送中国证监会及其在发行人... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在( )上反映。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 接受上市公司国有股和法人股的外商在付清全部转让价款()个月后，可再转让其所购股份。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 董事会秘书空缺期间( )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公司住所是确定( )等法律事务的依据。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于发行人的股本变化，发行人应披露的股本情况主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列()事项须由股东大会以特别决议通过。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 《上市公司重大资产重组管理办法》适用于下列()行为范围。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司收购按持股对象是否确定可以划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 首次公开发行公司的( )必须出席公司推介活动。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列()行为可以界定为重大资产重组行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为称为复合收购。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是估值法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。( ) | 判断题 | 1.0 |