证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-09 第99套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 利用市盈率法对股票估值时，应按照下列（ ）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 自中国证监会核准发行之日起，发行人应在( )内发行股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 1988年，我国首次以( )方式发行国债。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于() | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报( )审批。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 保荐人应在( )时向询价对象提供投资价值研究报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上( )的财务顾问。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )估算资产价值的方法。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关联关系主要是指关联方与发行人之间存在着()关系。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 董事会应当就()等其他必须明确的事项做出决议，并提请股东大会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 股票的定价活动可包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人( )在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人对前次募集资金投资项目的效益做出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 现行市价法是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无需包括招股说明书全文各部分的主要内容。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发起人或股东将经营业务纳人拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入公司。( ) | 判断题 | 1.0 |