证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-08 第100套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 利用市盈率法对股票估值时，应按照下列（ ）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 自收到中国证监会核准文件之日起( )日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 股票的发行价格不得( )票面金额。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持( )原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 设立股份有限公司，应当有( )人以上( )人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的()的，... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为( )名。表决投票时同意票数达到( )票为通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起( )内向国有资产监督管理机构提... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露( )文件和事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 保荐期间分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 保荐制度主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 以下属于网上发行方式的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照( )规定执行。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 认股书应当载明的事项是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 公司法人财产的安全性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 修改后的公司章程可以不必再报原负责审批的主管机关批准。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在保荐人组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐人的询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。( ) | 判断题 | 1.0 |