证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-17 第1套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额()以上()以下的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到()个月内不受理相关保荐代表人具... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司必须将其（ ）分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.不存在《... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下属于证券经纪业务特点的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 投资银行部门应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是()。I.全面性原则Ⅱ.合法、合规性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.成本效益原则 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下不属于证券业从业人员执业行为准则的是（ ）。 Ⅰ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有的受评级机构或者受评级证券发行人... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | ,从业资格下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 概述设立证券公司，应当具备的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对()的考虑。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 概述根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列属于对股份公司税后利润分配的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |