证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-16 第2套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则包括()。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在()的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列选项中，有关证券公司的表述正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司不得以证券经纪客户的资产向他人提供融资 Ⅱ.证券公司可... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制，说法正确的有()。I... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列情况中()的，应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。 Ⅰ.收费项目 Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 某股份有限公司董事、高级管理人员的下列行为，不符合公司法律制度规定的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 甲同他人投资设立A有限责任公司，但是甲自己不愿意成为股东，于是在未征得其好友乙同意的情况下，冒用乙的名义作为股东在... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |