证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-15 第3套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复Ⅱ．内核小组工作记录Ⅲ．发... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5％... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。①维护行业声誉原则②获取最大收益原则③勤勉尽责原则④维护客户利... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起()个工作日内向证券业协会提交更新资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列属于对股份公司税后利润分配的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 甲.乙.丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。20... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据我国《公司法》的规定，股东会行使的职权有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑( )的需要。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |