证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-12 第6套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 上市公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额少于人民币2000万元 Ⅱ.公司... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（ ）人。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 持续督导期间内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后()内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估Ⅲ.受托人资格审查Ⅳ.销... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券投资基金销售人员从业资质管理规则适用于（ ）。 Ⅰ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅱ.基金理财业务咨... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。Ⅰ．5 Ⅱ．15Ⅲ．20 Ⅳ．25 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 概述设立证券公司，应当具备的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 概述证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 非法集资类犯罪的主体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |