证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-11 第7套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司持有上市公司股份（ ）以上的股东，违反规定买卖股票的，处三万元以上十万元以下的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； ... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。Ⅰ．净资本不低于人民币5000万元Ⅱ．公司治理结构存在重大缺... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较Ⅱ.没有包含杠杆效... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。Ⅰ.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑( )的需要。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 甲股份有限公司经股东大会决议解散公司，根据公司法律制度的规定，在下列情况下，债权人可以向人民法院申请指定清算组进行... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |