证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-10 第8套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券登记结算公司的职能不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能给予()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | ,从业资格下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 目前，我国证券投资基金销售渠道有( )。Ⅰ.保险公司Ⅱ.基金管理公司直销中心Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《证券监督管理条例》晶要求，1R券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期问，本人、直系亲属持有受，评级证券或者收评级机构发行的... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 非法证券活动经证监会及其派出机构认定后，（ ）要负责做好本地区案件查处和处置善后工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 诚信信息中奖励信息的效力期限为()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.证券登记结算机构相关人员 Ⅲ.承销的证券公司相关人员 ... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 甲.乙.丙共同出资设立一特殊普通合伙制的律师事务所。2010年5月，乙从事务所退出，丁加入事务所成为新合伙人。20... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |