证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-09 第9套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有()年以上证券业务或证券服务业务经历的工... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。I.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．买卖法律明... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 取得证券从业资格的营销人员，存在下列()情况的，不可以通过机构申请执业证书。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 资产托管机构应当按照规定在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。Ⅰ.向客户介绍证券市场基本情况Ⅱ.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。I.董事长Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列选项中，表述正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司年度报告中的风险控制指标报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对（）进行审议并提出意见。Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策Ⅱ.合... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据我国《公司法》规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 甲同他人投资设立A有限责任公司，但是甲自己不愿意成为股东，于是在未征得其好友乙同意的情况下，冒用乙的名义作为股东在... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列不得担任公司总经理的情形是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列属于对股份公司税后利润分配的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |