证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-08 第10套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。①违反... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | ()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券(股票类)发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列( )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。Ⅰ．代理人身份证复印件Ⅱ．双方有... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件Ⅰ、具有完全民辜行为能力Ⅱ、品行良好、正... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列属于证券交易内幕信息的知情人的包括（ ）。 Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 非法集资类犯罪的主体包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |