证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-07 第11套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券市场监管的意义包括()。Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于非法集资类犯罪的说法中，错误的是()。Ⅰ.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志Ⅱ.非法集资在形式上表现为... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金评级机构应加入()，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、()、专业晶人才队伍、有效的风险应对机制。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下属于证券公司信息技术数据治理的有( )。①数据安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 概述关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |