证券市场基本法律法规 模拟试卷 2026-10-06 第12套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 从事保荐业务的机构和个人，必须经()核准。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。Ⅰ．代理人身份证复印件Ⅱ．双方有... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。Ⅰ．... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于非法集资类犯罪的说法中，错误的是()。Ⅰ.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志Ⅱ.非法集资在形式上表现为... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有()。Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元Ⅱ.最近3年... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 保荐代表人出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 概述根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 概述设立证券公司，对注册资本的要求有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑( )的需要。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 某股份有限公司拟在主板和中小板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖... | 判断题 | 1.0 |